引言
美国地面运输委员会（Surface Transportation Board，简称STB）于近期宣布，将针对Docket No. EP 711号提案，即关于以"互惠换轨"（Reciprocal Switching）作为铁路服务不佳补救措施的拟议规则制定（Notice of Proposed Rulemaking，简称NPRM）的回复意见征询期延长两周，至12月20日。这一举动引发了业界广泛关注，并引发了关于铁路服务新规即将出台的猜测。互惠换轨，作为一种旨在打破铁路服务僵局的潜在"钥匙"，其概念和实施机制备受瞩目。
互惠换轨：打破铁路服务僵局的"钥匙"？
9月7日，STB一致通过了这项以铁路服务为重点的NPRM，题为"针对服务不足的互惠换轨"（Reciprocal Switching as a Remedy for Inadequate Service）。STB解释说，该NPRM旨在为货运铁路托运人提供"以互惠换轨作为服务不佳补救措施的途径"。长期以来，"互惠换轨"一直是行业内热议的话题。
互惠换轨的定义与机制
简而言之，互惠换轨是指，当一家铁路公司能够实际进入某个托运人的设施，但另一家铁路公司无法进入时，前者将铁路运输业务转交给后者，后者则以前者支付每车厢的转换费用作为补偿，从而使托运人的设施能够接入更多的铁路公司。这种机制旨在促进铁路公司之间的竞争，并提高铁路服务的质量和效率。
互惠换轨的历史沿革
早在2016年，STB就曾提出过类似的互惠换轨立法提案，允许托运人在满足特定条件的情况下，接入另一家铁路公司的服务。但此次NPRM与之前的版本有所不同，它为在终端区域的托运人，因服务未达到三项绩效标准中的任何一项时，提供了一种更为简化的互惠换轨协议处方路径。
NPRM的核心内容
STB表示，这些标准旨在反映"铁路服务的最低水平，低于该水平托运人有权获得救济"，并且每个标准都为请愿者提供了一个独立的途径，以获得互惠换轨协议的处方。这些标准将是明确、统一的，采用STB定义的术语，并始终应用于I类铁路公司及其关联公司。
三大绩效标准：衡量铁路服务的"标尺"
STB提出的三项绩效标准是衡量铁路服务质量的关键指标，旨在确保铁路公司提供可靠、一致和高效的服务。
服务可靠性
衡量I类铁路公司按照最初预计到达时间（Original Estimated Time of Arrival，简称OETA）交付货物的成功率。OETA将与车辆交付到指定目的地的时间进行比较，并基于特定线路连续12周内的所有货物。一种提议的方法是将规则生效后的第一年的成功率设定为60%，这意味着至少60%的货物在OETA的24小时内到达，之后将成功率提高到70%。服务可靠性是衡量铁路公司履行运输承诺能力的重要指标，直接影响托运人的供应链效率和客户满意度。
服务一致性
衡量铁路公司在一段时间内保持运输效率的成功率。服务一致性标准基于货物的运输时间，即从托运人提交提货单到铁路公司实际或推定将货物放置在约定目的地的时间。NPRM提议，对于装载车厢、单元列车和空车厢，如果货物的平均运输时间与前一年同期（12周）相比增加了特定百分比（可能为20%或25%），则请愿者有资格获得救济。服务一致性反映了铁路公司在运输过程中保持稳定和可预测性的能力，对于需要准时交付货物的托运人至关重要。
本地服务不足
衡量铁路公司在适用服务窗口内（通常称为"行业摘挂"）成功完成装载车厢和卸载的私人或托运人租赁车厢的本地交付（"摘"）和取货（"挂"）的成功率。NPRM提议，如果铁路公司在连续12周内，在适用服务窗口内执行本地交付和取货的ISP成功率低于80%，则该铁路公司将不符合标准。ISP成功率将衡量承运人是否在其针对受影响托运人的习惯运营窗口内提供服务，在任何情况下该窗口都不能超过12小时。STB表示，这项服务指标为铁路客户提供了长期以来寻求的关于所有重要的第一英里/最后一英里服务的信息。本地服务不足直接影响托运人将货物运送到或运出其设施的能力，是铁路服务中至关重要的一环。
数据透明度与标准化
此外，STB表示，为了使铁路托运人客户能够轻松监控和衡量其铁路服务，该规则将要求I类铁路公司在客户提出要求后的七天内，向客户提供服务指标的历史数据。并且，这将首次要求所有I类承运人对这三个服务指标进行标准化。数据透明度和标准化有助于托运人更好地了解铁路服务的表现，并做出更明智的运输决策。
改革的必要性：打破40年的"零"记录
STB主席马丁·奥伯曼在9月份表示，早在2010年，STB就开始考虑不同的想法，重点是改革当前的互惠换轨法规，以便受制于单一铁路公司的托运人在必要时能够获得实际且现实的互惠换轨指令。他指出，尽管I类承运人的数量从1980年之前的40家减少到今天的6家，但在过去的40年中，没有一家铁路托运人成功获得互惠换轨指令，自1990年之前以来，也没有铁路托运人向STB寻求互惠换轨指令。
STB主席的观点
"委员会已决定将互惠换轨工作的重点放在为遭受不良服务的铁路客户提供救济上，"他说。"通过发布今天的NPRM，委员会建议改善铁路服务的一种方法是，当服务低于拟议规则中设定的标准时，为受影响的托运人提供获得与竞争性I类承运人进行互惠换轨的机会。新规则与现有法规和2016年NPRM中的提案相比，具有明显的优势。拟议的新规则为何时保证互惠换轨协议的处方设定了具体、客观和可衡量的标准。该规则将为托运人带来可预测性，并将向I类承运人发出通知，告知他们如果想留住可能符合获得换轨指令资格的客户，他们应该怎么做。因此，获得换轨的诉讼成本应大大降低，并且获得换轨指令的请愿应能够更快地进行诉讼。"
行业观点：机遇与挑战并存
在最近由《Progressive Railroading》和ABH Consulting负责人托尼·哈奇主持的在纽约举行的RailTrends会议上，哈奇解释说，此NPRM与先前提案之间的一个关键区别在于，它是基于服务的，而不是基于里程的，而这正是他最初所期望的。
行业分析师的观点
"我也将此[NPRM]称为'STB充分就业法案'，因为您需要一个始终关注服务问题的监管机构，并且[行业利益相关者]都站在同一阵线上来完成这项工作，因此这确实是一件积极的事情。"
美国铁路协会的观点
美国铁路协会（Association of American Railroads，简称AAR）总裁兼首席执行官伊恩·杰弗里斯在RailTrends上表示，STB放弃最初的2016年互惠换轨提案是正确的举动，AAR认为这是没有道理的后门费率监管，同时转向了他所谓的基于行为的提案，该提案基于服务。
互惠换轨规则制定提案的意义与影响
美国地面运输委员会（STB）提出的互惠换轨规则制定提案，是美国铁路运输行业一项具有里程碑意义的改革举措。该提案旨在通过引入竞争机制，解决长期以来困扰铁路托运人的服务质量问题，并提高铁路运输的效率和可靠性。
1. 促进铁路服务竞争
互惠换轨的核心在于打破铁路公司之间的垄断，允许托运人在特定情况下选择其他铁路公司的服务。这种竞争机制将促使铁路公司更加重视服务质量，提高运营效率，以吸引和留住客户。
2. 提高铁路服务质量
通过引入绩效标准，STB旨在建立一套衡量铁路服务质量的客观标准。这些标准涵盖了服务可靠性、服务一致性和本地服务水平等方面，旨在确保铁路公司提供满足托运人需求的优质服务。
3. 增强托运人的议价能力
互惠换轨赋予了托运人在服务不佳的情况下选择其他铁路公司的权利，从而增强了托运人的议价能力。铁路公司将更加重视托运人的需求和反馈，以避免失去客户。
4. 促进铁路运输创新
为了在竞争中脱颖而出，铁路公司将更有动力进行技术创新和业务模式创新，以提高服务质量和效率。这将促进铁路运输行业的整体发展和进步。
5. 降低托运人的运输成本
通过引入竞争机制和提高服务效率，互惠换轨有望降低托运人的运输成本。这将有助于提高美国企业的竞争力，促进经济发展。
6. 提升供应链效率
铁路运输是供应链的重要组成部分。通过提高铁路服务的质量和效率，互惠换轨将有助于提升整个供应链的效率，降低库存成本，缩短交货时间。
7. 促进多式联运发展
互惠换轨将促进铁路与其他运输方式的衔接，推动多式联运的发展。这将有助于优化运输资源配置，提高运输效率，降低运输成本。
8. 提升美国铁路运输的国际竞争力
通过提高铁路服务的质量和效率，互惠换轨将有助于提升美国铁路运输的国际竞争力。这将有助于吸引更多的国际货运，促进美国对外贸易的发展。
9. 促进铁路运输的可持续发展
铁路运输是一种相对环保的运输方式。通过提高铁路运输的效率和吸引力，互惠换轨将有助于减少公路货运量，降低能源消耗和温室气体排放，促进铁路运输的可持续发展。
10. 完善铁路运输监管体系
互惠换轨是美国铁路运输监管体系的重要组成部分。通过引入竞争机制和绩效标准，STB旨在建立一个更加完善、公平和有效的铁路运输监管体系。
互惠换轨规则制定提案面临的挑战
尽管互惠换轨规则制定提案具有诸多优势，但也面临着一些挑战。
1. 铁路公司的反对
铁路公司可能会反对互惠换轨，认为这将损害其利益，增加运营成本，并降低其投资回报。
2. 实施难度
互惠换轨的实施需要解决许多技术和操作问题，例如铁路公司之间的协调、信息共享和费用结算。
3. 监管挑战
STB需要建立一套有效的监管机制，以确保互惠换轨的公平、公正和有效实施。
4. 法律挑战
互惠换轨可能会面临法律挑战，例如铁路公司可能会质疑STB的权限或规则的合法性。
5. 经济影响
互惠换轨可能会对铁路公司的盈利能力和投资产生影响，STB需要仔细评估这些影响，并采取适当的措施来减轻负面影响。
6. 政治因素
互惠换轨可能会受到政治因素的影响，例如来自铁路公司或托运人的游说压力。
7. 技术变革
铁路运输行业正在经历技术变革，例如自动化和数字化。STB需要考虑这些变革对互惠换轨的影响，并确保规则能够适应未来的发展。
8. 国际竞争
美国铁路运输行业面临着来自其他国家的竞争。STB需要考虑互惠换轨对美国铁路运输行业国际竞争力的影响，并采取适当的措施来提高竞争力。
9. 安全问题
互惠换轨可能会对铁路安全产生影响，例如增加铁路交通量或改变铁路运营模式。STB需要仔细评估这些影响，并采取适当的措施来确保铁路安全。
10. 环境影响
互惠换轨可能会对环境产生影响，例如增加能源消耗或改变土地利用模式。STB需要仔细评估这些影响，并采取适当的措施来减轻负面影响。
结论
美国地面运输委员会（STB）提出的互惠换轨规则制定提案，是美国铁路运输行业一项具有里程碑意义的改革举措。该提案旨在通过引入竞争机制，解决长期以来困扰铁路托运人的服务质量问题，并提高铁路运输的效率和可靠性。尽管该提案面临着一些挑战，但其潜在的益处是巨大的。如果能够成功实施，互惠换轨将有助于提高美国企业的竞争力，促进经济发展，并提升美国铁路运输的国际竞争力。
附录：铁路运输相关术语
为了更好地理解互惠换轨规则制定提案，以下是一些与铁路运输相关的术语：
- I类铁路公司（Class I Railroad）： 指年收入超过9亿美元的铁路公司。
- 托运人（Shipper）： 指将货物通过铁路运输的个人或公司。
- 承运人（Carrier）： 指提供铁路运输服务的铁路公司。
- 互惠换轨（Reciprocal Switching）： 指当一家铁路公司能够实际进入某个托运人的设施，但另一家铁路公司无法进入时，前者将铁路运输业务转交给后者，后者则以前者支付每车厢的转换费用作为补偿，从而使托运人的设施能够接入更多的铁路公司。
- 最初预计到达时间（Original Estimated Time of Arrival，简称OETA）： 指铁路公司最初预计货物到达目的地的时间。
- 行业摘挂（Industry Spot and Pull）： 指铁路公司在适用服务窗口内成功完成装载车厢和卸载的私人或托运人租赁车厢的本地交付（"摘"）和取货（"挂"）的操作。
- 服务可靠性（Service Reliability）： 衡量I类铁路公司按照最初预计到达时间（OETA）交付货物的成功率。
- 服务一致性（Service Consistency）： 衡量铁路公司在一段时间内保持运输效率的成功率。
- 本地服务不足（Local Service Failure）： 衡量铁路公司在适用服务窗口内（通常称为"行业摘挂"）成功完成装载车厢和卸载的私人或托运人租赁车厢的本地交付（"摘"）和取货（"挂"）的成功率。
- 多式联运（Intermodal Transportation）： 指将两种或两种以上的运输方式结合起来，以实现更高效、更经济的运输。
- 供应链（Supply Chain）： 指从原材料采购到最终产品交付给客户的整个过程。
- 美国地面运输委员会（Surface Transportation Board，简称STB）： 是美国联邦政府的一个机构，负责监管铁路运输和其他地面运输。
- 拟议规则制定（Notice of Proposed Rulemaking，简称NPRM）： 是美国联邦政府机构发布的一份文件，旨在征求公众对拟议规则的意见。
- 美国铁路协会（Association of American Railroads，简称AAR）： 是美国铁路公司的行业协会。